Сентябрь 23, 2020
Разрешения и уведомления (лицензирование) в Республике Казахстан
1. Законодательство Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях (лицензирования)
2. Компетентные органы, осуществляющие лицензирование
3. Перечень видов деятельности, подлежащих лицензированию
5. Приостановление, лишение (отзыв) разрешения и (или) приложения к разрешению
6. Последствия деятельности без получения соответствующего разрешения
Законодательство Республики Казахстан в отношении деятельности субъектов предпринимательства устанавливает разрешительный или уведомительный порядок.
Разрешительный или уведомительный порядок вводится в зависимости от уровня опасности деятельности или действий (операций) и делится на следующие уровни:
1) разрешения первой категории — лицензии, которые вводятся в отношении видов (подвидов) деятельности или действий (операций), связанных с высоким уровнем опасности;
2) разрешения второй категории — все разрешения, не являющиеся лицензиями, которые вводятся в отношении видов (подвидов) деятельности или действий (операций), связанных со средним уровнем опасности;
3) уведомления вводятся в отношении видов деятельности или действий, связанных с низким уровнем опасности, но требующих получения государственными органами информации о начале или прекращении таких видов деятельности или действий.
В зависимости от объектов регулирования, разрешения подразделяются на следующие классы:
1) класс 1 — разрешения, выдаваемые на деятельность;
2) класс 2 — разрешения, выдаваемые на объекты;
3) класс 3 — разовые разрешения;
4) класс 4 — разрешения, выдаваемые на деятельность с ограниченными ресурсами или с использованием квот;
5) класс 5 — разрешения, выдаваемые на профессиональную деятельность физическим лицам;
6) класс 6 — разрешения, выдаваемые на продукцию.
1. Законодательство Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях (лицензирования)
Основным нормативным правовым актом, регулирующим отношения в сфере лицензирования, является Закон Республики Казахстан от 16 мая 2014 года № 202-V «О разрешениях и уведомлениях» (далее – закон о разрешениях и уведомлениях).
Закон Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года № 88-V «О государственных услугах».
Правила функционирования государственной информационной системы разрешений и уведомлений, утвержденные приказом Министра информации и коммуникаций Республики Казахстан от 29 октября 2016 года № 232.
Правила ведения государственного электронного реестра разрешений и уведомлений, утвержденные приказом Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 543.
Особые условия лицензирования отдельных видов деятельности устанавливаются
Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года № 2155 «О Национальном Банке Республики Казахстан» и Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года № 474-II «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» в финансовой сфере и деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов.
Законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 219-III «Об игорном бизнесе» в сфере игорного бизнеса.
Законом Республики Казахстан от 16 июля 2001 года № 242-II «Об архитектурной, градостроительной и строительной деятельности в Республике Казахстан» в сфере архитектуры, градостроительства и строительства.
Законом Республики Казахстан от 12 января 2016 года № 442-V «Об использовании атомной энергии» в сфере использования атомной энергии.
Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года № 476-II «Об автомобильном транспорте» в сфере по нерегулярной перевозке пассажиров автобусами, микроавтобусами, а также регулярной перевозке пассажиров автобусами, микроавтобусами в международном сообщении.
Нижеперечисленные нормативные правовые акты содержат собственные процедуры выдачи лицензий, разрешений, уведомлений, на которых действие закона о разрешениях и уведомлениях не распространяется:
Кодекс Республики Казахстан от 27 декабря 2017 года № 125-VI «О недрах и недропользовании».
Закон Республики Казахстан от 2 июля 2018 года № 167-VI «О валютном регулировании и валютном контроле».
Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II «О рынке ценных бумаг».
Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года № 2444 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».
Закон Республики Казахстан от 27 декабря 2018 года № 204-VI «О естественных монополиях».
Закон Республики Казахстан от 16 января 2013 года № 70-V «О Государственной границе Республики Казахстан».
2. Компетентные органы, осуществляющие лицензирование
Осуществление лицензирования, разрешительных процедур, разрешительного контроля, установления соответствия заявителя квалификационным или разрешительным требованиям ведение государственного электронного реестра разрешений и уведомлений относится к компетенции разрешительных органов.
К разрешительным органам относятся местные исполнительные органы или территориальные органы центрального государственного органа, осуществляющие лицензирование.
Лицензия выдается по месту регистрации физического или юридического лица либо филиала или представительства иностранного юридического лица и иностранному юридическому лицу, не имеющему филиала или представительства на территории Республики Казахстан. Лицензии, выдаваемые по классу «разрешения, выдаваемые на объекты», выдаются по месту осуществления ими деятельности.
3. Перечень видов деятельности, подлежащих лицензированию
Лицензированию подлежат отдельные виды деятельности или действий (операций) в следующих сферах:
1) телерадиовещания;
2) охраны и использования объектов историко-культурного наследия;
3) образования;
4) архитектуры, градостроительства и строительства;
5) углеводородов;
6) промышленности;
7) информатизации и связи;
8) оборота наркотических средств, психотропных веществ, прекурсоров;
9) здравоохранения;
10) использования атомной энергии;
11) обеспечения информационной безопасности;
12) специальных технических средств, предназначенных для проведения оперативно-розыскных мероприятий;
13) оборота вооружения, военной техники и отдельных видов оружия, взрывчатых веществ и изделий с их применением;
14) оборота ядовитых веществ;
15) изготовления государственных символов Республики Казахстан;
16) производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, производства табачных изделий;
17) товарных бирж;
18) экспорта и импорта;
19) финансовой сфере и деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов;
20) использования космического пространства;
21) игорного бизнеса;
22) ветеринарии;
23) сельского хозяйства;
24) транспорта;
25) судебно-экспертной деятельности, в том числе судебно-медицинской, судебно-наркологической и судебно-психиатрической экспертиз;
26) обслуживания физических и юридических лиц.
4. Процедура выдачи лицензий
Разрешительный орган при лицензировании или при осуществлении разрешительных процедур в течение двух рабочих дней с момента получения документов заявителя на выдачу разрешения и (или) приложения к нему обязан проверить полноту представленных документов.
Заявление о выдаче лицензии вместе с другими документами представляются разрешительному органу путем:
- подачи непосредственно соответствующему разрешительному органу;
- подачи в НАО «Государственная корпорация «Правительство для граждан» через центры обслуживания населения;
- подачи в электронной форме посредством государственной информационной системы разрешений и уведомлений через портал elicense.kz
Разрешения, выданные в форме электронного документа, равнозначны разрешениям на бумажном носителе.
В связи с тем, что информация, содержащаяся в документах заявителя, содержится в государственных информационных системах, то при подаче заявления, требуется предоставить только следующие документы:
1) заявление;
2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;
3) документы, подтверждающие соответствие заявителя квалификационным требованиям в случаях и порядке, установленных законодательством Республики Казахстан.
Лицензия и (или) приложения к лицензии либо мотивированный отказ в их выдаче выдаются лицензиаром не позднее пятнадцати рабочих дней. Исключительные сроки установлены при выдаче лицензий и (или) приложений к лицензиям в сфере использования атомной энергии, финансовой сфере и деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов, сфере образования, сфере углеводородов, которые составляют тридцать рабочих дней.
Лицензионный сбор взимается при выдаче (переоформлении) лицензии в соответствии с Кодексом Республики Казахстан от 25 декабря 2017 года № 120-VI «О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)»
Иностранные юридические лица осуществляют оплату сборов или плат, взимаемых при осуществлении лицензирования или разрешительных процедур, самостоятельно при условии получения собственного бизнес-идентификационного номера или посредством филиалов и (или) представительств этих юридических лиц, зарегистрированных на территории Республики Казахстан.
Отказ в выдаче лицензии и (или) приложения к лицензии осуществляется в случаях, если:
1) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории физических или юридических лиц;
2) не внесен лицензионный сбор;
3) заявитель не соответствует квалификационным требованиям;
4) лицензиаром получен ответ от соответствующего согласующего государственного органа о несоответствии заявителя предъявляемым при лицензировании требованиям;
5) в отношении заявителя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию;
6) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать заявителю-должнику лицензию;
7) установлена недостоверность документов, представленных заявителем для получения лицензии, и (или) данных (сведений), содержащихся в них.
Лицензия и (или) приложение к лицензии подлежат переоформлению в следующих случаях:
1) изменения фамилии, имени, отчества физического лица-лицензиата;
2) перерегистрации индивидуального предпринимателя-лицензиата, изменении его наименования или юридического адреса;
3) реорганизации юридического лица-лицензиата;
4) изменения наименования и (или) места нахождения юридического лица-лицензиата;
5) отчуждения лицензиатом лицензии, выданной по классу «разрешения, выдаваемые на объекты», вместе с объектом в пользу третьих лиц;
6) изменения адреса места нахождения объекта без его физического перемещения для лицензии, выданной по классу «разрешения, выдаваемые на объекты» или для приложений к лицензии с указанием объектов;
7) наличия требования о переоформлении в законах Республики Казахстан.
Заявление о переоформлении лицензии и (или) приложения к лицензии должно быть подано заявителем в течение тридцати календарных дней с момента возникновения изменений, послуживших основанием для переоформления лицензии и (или) приложения к лицензии.
Лицензия и (или) приложение к лицензии прекращают свое действие в случаях:
1) истечения срока, на который они выданы;
2) совершения действий (операций) в полном объеме, на осуществление которых они выданы;
3) лишения (отзыва) лицензии и (или) приложения к лицензии;
4) прекращения деятельности физического лица, ликвидации юридического лица;
5) добровольного обращения лицензиата к лицензиару о прекращении действия лицензии и (или) приложения к лицензии;
6) исключения лицензии или отдельного вида деятельности и (или) подвида деятельности или действия (операции);
7) исключения лицензиата из числа лиц, подлежащих лицензированию;
8) в иных случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан.
5. Приостановление, лишение (отзыв) разрешения и (или) приложения к разрешению
Приостановление действия разрешения и (или) приложения к разрешению осуществляется в порядке и по основаниям, предусмотренным законами Республики Казахстан (например, статья 43 закона Республики Казахстан от 5 июля 2018 года № 176-VI «Об адвокатской деятельности и юридической помощи», водный кодекс Республики Казахстан от 9 июля 2003 года № 481-II, закон Республики Казахстан от 14 июля 1997 года № 155-I «О нотариате» и др.).
Общим основанием для приостановления разрешения является нарушение лицензиатом или владельцем разрешения второй категории пользования лицензией или разрешением.
В таком случае, лицензиат или владелец разрешения второй категории вправе до истечения срока приостановления действия разрешения и (или) приложения к нему подать в разрешительный орган заявление об устранении нарушений с приложением копий подтверждающих документов.
Разрешительный орган в течение десяти рабочих дней со дня подачи заявителем заявления об устранении нарушений проверяет устранение нарушений.
В случае подтверждения факта устранения заявителем нарушений, разрешительный орган принимает решение о возобновлении действия разрешения и (или) приложения к разрешению.
В случае непредставления лицензиатом или владельцем разрешения второй категории заявления об устранении нарушений, явившихся основанием для приостановления разрешения и (или) приложения к разрешению до истечения срока приостановления, разрешительные органы в течение десяти рабочих дней с момента истечения срока приостановления инициируют процедуру лишения (отзыва) разрешения и (или) приложения к разрешению.
Лишение разрешения осуществляется по иску лицензиара в порядке гражданского судопроизводства по основаниям, предусмотренным законами Республики Казахстан.
Лишение разрешения либо приостановление его действия применяется, также, за административное правонарушение, совершенное при осуществлении деятельности либо совершении определенных действий (операций), предусмотренных разрешением. При этом, лишение разрешения либо приостановление его действия налагаются судьей, уполномоченным органом (должностным лицом) в предусмотренных КоАП случаях.
6. Последствия деятельности без получения разрешения
Согласно п.п. 4 пункта 2 статьи 49 Гражданского кодекса Республики Казахстан от 27 декабря 1994 года, по решению суда юридическое лицо может быть принудительно ликвидировано в случае осуществления деятельности без надлежащей лицензии либо деятельности, запрещенной законодательными актами.
Осуществление деятельности без соответствующей лицензии является формальным основанием для признания любых сделок недействительными.
Привлечение к административной ответственности, согласно статье 463 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях от 5 июля 2014 года № 235-V, санкция которой предусмотрена в виде штрафа и конфискации дохода (дивидендов), денег, ценных бумаг, полученных вследствие административного правонарушения.
Привлечение к уголовной ответственности, согласно статье 214 Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года № 226-V, санкция которой предусмотрена в виде штрафа, исправительных, общественных работ, ограничение, лишение свободы, конфискация имущества.
